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Programa Ejecutivo de Corporate Compliance

Primer programa en Galicia acreditado por la World Compliance Association.

7ª edición – A Coruña

WORLD COMPLIANCE ASSOCIATION

¿Por qué cursar este programa?

El Programa Ejecutivo de “Corporate Compliance” de EF BUSINESS SCHOOL es una formación específica dedicada al desarrollo de las ventajas que genera, en todas las organizaciones, el establecimiento de una cultura de cumplimiento. Todo ello a través de:

  • Una compresión amplia y profunda de las causas de una incorrecta conducta corporativa
  • Las técnicas y planes de Prevención de Delitos
  • Todas aquellas medidas que resultan necesarias para instaurar por Cultura de Cumplimiento en la empresa.
 

Esta certificación brinda numerosas oportunidades profesionales ya que, al tratarse de una profesión no regulada en nuestro país, su obtención será significado de conocimiento y competencia profesional en el campo del Cumplimiento Normativo o “Corporate Compliance”.

¿A quién va dirigido?

En definitiva, el Programa está dirigido a todos los profesionales que, en el ámbito de su actividad, deben adoptar o manifestar su opinión sobre decisiones corporativas, pues esta materia aporta un nuevo prisma a tener en cuenta dentro de cualquier persona jurídica con independencia de su dimensión.

Lugar

Campus de Excelencia de EF Business School Avda. Salvador de Madariaga, 50 15173 Oleiros – A Coruña

Formatos
Presencial

Duración:
50 horas
Horario:
Viernes de 17:30 a 21:30
Sábados de 09:00 a 13:00

Comienzo:
5 Febrero de 2021

Financiación y bonificación

Precio: 1.590 €
*Alumnado de anteriores ediciones 10 horas adicionales para presentarse a la certificación: 390 €

Bonificable por la FUNDAE

Esta Formación está impartida por profesionales de diversos sectores del mundo jurídico y empresarial con acreditada experiencia en materia de “Corporate Compliance”.

El Curso tendrá una parte teórica y otra eminentemente práctica basada en el método del caso y basada en la experiencia de los ponentes en una materia tan novedosa como el “Corporate Compliance”. De este modo, una parte de las clases se dedicará a la resolución de casos reales que se resolverán con los conceptos teóricos adquiridos con anterioridad. Al final del curso los alumnos elaborarán un programa de prevención y gestión de riesgos para su organización.

El objetivo principal del Programa es potenciar en los asistentes, a través de los conocimientos necesarios para llevar a cabo la elaboración, implantación y supervisión de un programa de “Compliance”, la necesidad del establecimiento de la cultura de cumplimiento y de las medidas que resultan eficaces para que el “Corporate Compliance” se integre de forma eficaz en la persona jurídica.

Módulo I. Introducción al concepto de «Compliance»

  • Orígenes, antecedentes y evolución del “Corporate Compliance”.
  • Marco regulatorio nacional e internacional: la Foreing Corrupt Practice Act (FCPA), COSO, Sabarnes Oxley, Bribery Act, Guía de Buenas Prácticas OCDE, Código Penal Español.
  • Concepto de “Compliance”: ¿Qué es? Finalidad y beneficios
 
 

Módulo II. La responsabilidad penal de la persona jurídica

  • La responsabilidad penal de la persona jurídica: origen y evolución en el Código Penal. Criterios de imputación y transferencia de la responsabilidad penal.
  • Catálogo de delitos que desencadenan la responsabilidad penal de la persona jurídica. Penas aplicables.
  • Análisis de la Jurisprudencia del Tribunal Supremo y de la Circular n.º 1/2.016 de la Secretaría Técnica de la Fiscalía General del Estado: criterios interpretativos.
 
 

Módulo III. “Corporate Compliance” y el sector público

  • «Compliance” en el sector público: aproximación al marco normativo. Marco estatal y legislación autonómica. En especial, el papel del Consello de Contas de Galicia en materia de prevención de la corrupción y fomento de la integridad institucional.
  • Conflictos de intereses, incompatibilidades y causas de abstención en la actuación desde y con el sector público. ¿Cómo aplicarlas? Referencia a la Guía Europea sobre prevención de conflictos de intereses en el ámbito de la contratación pública. Medidas “self-cleaning” en la Ley 9/2.017 de contratos del sector público.
  • Canales de denuncia en la administración pública y articulación en la relación público-privada “Compliance officer”: perfil profesional y funciones en el ámbito del sector público.
  • Metodología para la Identificación, evaluación y mapa de riesgos y seguimiento en el sector público. Supuestos prácticos de elaboración de planes de cumplimento, gestión de riesgos y prevención de corrupción en el ámbito del sector público.
 
 

Modulo IV. Medidas previas y coetáneas a la implementación del “Corporate Compliance”

  • La visión global de la Cultura de Cumplimiento. Algo más que la búsqueda de la exoneración del delito. La implementación del “Corporate Compliance” como un momento de reflexión societaria.
  • La evitación del “Fake Compliance”.
  • El acuerdo del órgano de gobierno. La designación del “Compliance Officer”.
  • Las facturas y los presupuestos económicos del “Corporate Compliance”.
  • El Código Ético: Momento de regular los valores de la Compañía.
  • El Comité Ético como órgano de seguimiento del “Corporate Compliance”.
  • Las Píldoras informativas y la formación previa de todos los miembros de la persona jurídica.
 
 

Módulo V. Identificación, análisis y evaluación de riesgos

  • Concepto de riesgo.
  • Identificación, análisis y evaluación del riesgo (ISO 31.000 y 19.600, UNE 19.601).
  • Cómo elaborar una matriz de riesgos. Supuesto práctico.
  • Tratamiento y gestión del riesgo.
 
 

Módulo VI. Delitos contra la propiedad intelectual, industrial, contra el mercado y los consumidores

  • Delitos contra la propiedad intelectual.
  • Delitos contra la propiedad industrial.
  • Corrupción en los negocios.
  • Descubrimiento y revelación de secretos empresariales.
  • Delitos contra los consumidores y sus intereses económicos.
 
 

Módulo VII. Prevención de blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo

  • Sujetos obligados.
  • Manual de prevención del blanqueo y de la financiación del terrorismo: Medidas de control interno.
  • Recomendaciones SEPBLAC.
  • Infracciones y sanciones: Código Penal y Ley 10/2.010.
  • Anteproyectos de Ley por los que se modifican la 10/2.010 y el RD 304/2.014.
 
 

Módulo VIII. Compliance de Tecnología de la Información (IT Compliance): Seguridad de la información y protección de datos

  • Seguridad de la información: ciberataques y sabotaje informático (prevención). Delitos informáticos.
  • Gestión de los riesgos informáticos. Especial referencia a la ISO 27.001: Sistemas de gestión de seguridad de la información.
  • Diseño e implementación de políticas IT y medidas de seguridad.
  • Control del uso de los recursos tecnológicos de la empresa y del uso de dispositivos personales con fines profesionales.
  • Protección de datos de carácter personal. Nuevo Reglamento Europeo de Protección de Datos. La figura del “Data Protection Officer” (DPO).
 
 

Módulo IX. Otros delitos que desencadenan la responsabilidad penal de las personas jurídicas

  • Delitos contra la Hacienda pública y la seguridad social. Referencia a la UNE 1.602.
  • Delito de contrabando.
  • Delitos contra el medio ambiente y contra la ordenación del territorio.
  • El particular supuesto del delito contra los derechos de los trabajadores.
 
 
 

Módulo X. Implantación supervisión y monitorización de los Protocolos de “Compliance”. Análisis de la ISO 19.600 y de la UNE 19.601 de sistemas de gestión de “compliance” penal. Elaboración de las políticas, protocolos, procedimientos y controles para la prevención y gestión de riesgos

  • Redacción de códigos éticos o de conducta. Del momento de regular los valores y/o la filosofía de la Compañía.
  • Elaboración de un sistema disciplinario.
  • Redacción de cláusulas específicas en materia de “compliance” en los contratos con los “stakeholders”.
  • Elaboración de plantillas y otras herramientas para documentar los riesgos, las medidas correctivas y la eficacia de los controles.
  • La importancia de la información y sensibilización en materia de “compliance”. Diseño del plan de formación para empleados y directivos. Las jornas de formación de “refresco”.
  • Indicadores de riesgo.
  • Los canales de denuncia o “whistleblowing”: definición, tipos, gestión y tratamiento de las denuncias e investigación interna.
  • El oficial de cumplimiento o “Compliance Officer”.
  • Medidas posteriores a la implantación del Protocolo: Cómo mantener vigente la política de prevención de delitos en el seno de la persona jurídica.
  • El éxito del “Corporate Compliance”: casos reales.
 
 
 

Módulo XI.Taller práctico

  • Elaboración de una matriz de riesgos.
  • Elaboración de mapa de riesgos por departamentos.
  • Diseño y redacción de un programa de prevención de delitos de conformidad con la UNE 19.601 (Sistemas de gestión de “Compliance penal”) y otros estándares internacionales.

Docentes

Amplia experiencia en el área de Compliance como responsable de Protección de Datos en ARVAL SERVICE, S.A (BNP PARIBAS); consultor...

Jorge García Mallo

Compliance Officer y Delegado de Protección de Datos (DPO), EOS SPAIN, S.L

Abogado Asociado senior J&A Garrigues, S.L.P en el departamento de litigación y arbitraje, encargándose de la práctica procesal penal.

Santiago Valera

Abogado

Asesores Tributarios y responsable del departamento de Derecho Penal en la oficina de Vigo. Asimismo, tiene una dilatada experiencia en...

José Fernández Iglesias

Asociado principal de Garrigues Abogados

Ramón Amoedo

Área Penal Maio Legal

Licenciado en derecho por la Universidad de Zaragoza y Master en Derecho de Empresa por la Universidad de Navarra. Abogado...

Juan Pablo Lerena Roca

Socio en Lerena Roca Abogados

Profesora de Derecho Penal para el Colegio de Abogados de Madrid, la Universidad Juan Carlos I y Directora del Centro...

Margarita Santana Lorenzo

Socia Directora de Santana Lorenzo Abogados y Directora de su área económico-penal

Ingeniera Informática. CEO y cofundadora de Forensic & Security y de Developers Forensics Tools. Chief Security Envoy de Eleven Paths...

Pilar Vila Avendaño

CEO and cofounder Forensic & Security and DFTools

Jose Manuel Ramos Naveira

Legal, Compliance & Quality Director Spain en Novo Nordisk

Ulpiano Villanueva

Auditor – Director Técnico Consello de Contas Galego. Ex Director de la Agencia Tributaria de Galicia

Abogado desde hace veinte años. Desarrolla su actividad profesional en ámbito del derecho procesal y mercantil, centrando su experiencia en...

Javier Roldán de Llano

Abogado

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