Escuela de Finanzas

Programas Ejecutivos

Programa Ejecutivo de Corporate Compliance

Único programa en Galicia acreditado por la World Compliance Association.

5ª edición – A Coruña

El Programa Ejecutivo de “Corporate Compliance” de la EF BUSINESS SCHOOL – ESCUELA DE FINANZAS es una formación específica dedicada al desarrollo de las ventajas que genera, en todas las organizaciones, el establecimiento de una cultura de cumplimiento. Todo ello a través de;

  • una compresión amplia y profunda de las causas de una incorrecta conducta corporativa
  • las técnicas y planes de Prevención de Delitos, y, asimismo,
  • todas aquellas medidas que resultan necesarias para instaurar y Cultura de Cumplimiento en la empresa.

Nuestro Programa ha sido unos de los primeros cursos de “Corporate Compliance” acreditados en España por la WORLD COMPLIANCE ASSOCIATION (WCA) y el único que cuenta con esta acreditación en Galicia.

Esta certificación brinda numerosas oportunidades profesionales ya que, al tratarse de una profesión no regulada en nuestro país, su obtención será significado de conocimiento y competencia profesional en el campo del Cumplimiento Normativo o “Corporate Compliance”.

A Coruña

Campus de Excelencia Escuela de Finanzas Business School

Salvador de Madariaga, 50, Oleiros 15173 A Coruña

Formato

Duración: 50 Horas

Inicio: 24 de Enero de 2020

Horario:

Viernes de 17,30 a 21,30

Sábados de 09:00 a 13:00

Precio

1590 € Pago al contado (consultar la posibilidad de pago aplazado)

*Alumnado de anteriores ediciones 10 horas adicionales para presentarse a la certificación: 390 €

Dirigido a

  • Persona con titulaciones relacionadas que deseen adquirir un amplio conocimiento en materia de “Corporate Compliance”.
  • Directivos (CEO´s, CFO´s y CCO´s).
  • Miembros de Consejos de Administración.
  • Mandos intermedios, asesores fiscales o contables, técnicos de recursos humanos, abogados y asesores jurídicos de empresa internos o externos que deseen adquirir un amplio conocimiento en materia de compliance.
  • Aquellas personas que están interesadas en una nueva posición profesional que surge al amparo de la modificación del Código Penal y cuya necesidad es cada vez más demandada.

En definitiva, el Programa está dirigido a todos los profesionales que, en el ámbito de su actividad, deben adoptar o manifestar su opinión sobre decisiones corporativas, pues esta materia aporta un nuevo prisma a tener en cuenta dentro de cualquier persona jurídica con independencia de su dimensión.

Asimismo, tras la entrada en vigor del nuevo Reglamento Europeo de Protección de datos, la figura del “Data Protection Officer” (DPO) será obligatoria en determinados supuestos por lo que el curso es altamente recomendable (imprescindible la parte de “IT Compliance”) para el personal informático de organismos públicos, de organizaciones que traten datos a gran escala, o aquéllas que traten datos especialmente protegidos.

Objetivos

El objetivo principal del Programa es potenciar en los asistentes, a través de los conocimientos necesarios para llevar a cabo la elaboración, implantación y supervisión de un programa de “Compliance”, la necesidad del establecimiento de la cultura de cumplimiento y de las medidas que resultan eficaces para que el “Corporate Compliance” se integre de forma eficaz en la persona jurídica.

Metodología

Esta Formación está impartida por profesionales de diversos sectores del mundo jurídico y empresarial con acreditada experiencia en materia de “Corporate Compliance”.

El Curso tendrá una parte teórica y otra eminentemente práctica basada en el método del caso y basada en la experiencia de los ponentes en una materia tan novedosa como el “Corporate Compliance”. De este modo, una parte de las clases se dedicará a la resolución de casos reales que se resolverán con los conceptos teóricos adquiridos con anterioridad. Al final del curso los alumnos elaborarán un programa de prevención y gestión de riesgos para su organización.

Contenidos

  • Orígenes, antecedentes y evolución del “Corporate Compliance”.
  • Marco regulatorio nacional e internacional: la Foreing Corrupt Practice Act (FCPA), COSO, Sabarnes Oxley, Bribery Act, Guía de Buenas Prácticas OCDE, Código Penal Español.
  • Concepto de “Compliance”: ¿Qué es? Finalidad y beneficios.
  • La responsabilidad penal de la persona jurídica: origen y evolución en el Código Penal. Criterios de imputación y transferencia de la responsabilidad penal.
  • Catálogo de delitos que desencadenan la responsabilidad penal de la persona jurídica. Penas aplicables.
  • Análisis de la Jurisprudencia del Tribunal Supremo y de la Circular n.º 1/2.016 de la Secretaría Técnica de la Fiscalía General del Estado: criterios interpretativos.
  • “Compliance” en el sector público: aproximación al marco normativo. Marco estatal y legislación autonómica. En especial, el papel del Consello de Contas de Galicia en materia de prevención de la corrupción y fomento de la integridad institucional.
  • Conflictos de intereses, incompatibilidades y causas de abstención en la actuación desde y con el sector público. ¿Cómo aplicarlas? Referencia a la Guía Europea sobre prevención de conflictos de intereses en el ámbito de la contratación pública. Medidas “self-cleaning” en la Ley 9/2.017 de contratos del sector público.
  • Canales de denuncia en la administración pública y articulación en la relación público-privada “Compliance officer”: perfil profesional y funciones en el ámbito del sector público.
  • Metodología para la Identificación, evaluación y mapa de riesgos y seguimiento en el sector público. Supuestos prácticos de elaboración de planes de cumplimento, gestión de riesgos y prevención de corrupción en el ámbito del sector público.
  • La visión global de la Cultura de Cumplimiento. Algo más que la búsqueda de la exoneración del delito. La implementación del “Corporate Compliance” como un momento de reflexión societaria.
  • La evitación del “Fake Compliance”.
  • El acuerdo del órgano de gobierno. La designación del “Compliance Officer”.
  • Las facturas y los presupuestos económicos del “Corporate Compliance”.
  • El Código Ético: Momento de regular los valores de la Compañía.
  • El Comité Ético como órgano de seguimiento del “Corporate Compliance”.
  • Las Píldoras informativas y la formación previa de todos los miembros de la persona jurídica.
  • Concepto de riesgo.
  • Identificación, análisis y evaluación del riesgo (ISO 31.000 y 19.600, UNE 19.601).
  • Cómo elaborar una matriz de riesgos. Supuesto práctico.
  • Tratamiento y gestión del riesgo.
  • Delitos contra la propiedad intelectual.
  • Delitos contra la propiedad industrial.
  • Corrupción en los negocios.
  • Descubrimiento y revelación de secretos empresariales.
  • Delitos contra los consumidores y sus intereses económicos.
  • Sujetos obligados.
  • Manual de prevención del blanqueo y de la financiación del terrorismo: Medidas de control interno.
  • Recomendaciones SEPBLAC.
  • Infracciones y sanciones: Código Penal y Ley 10/2.010.
  • Anteproyectos de Ley por los que se modifican la 10/2.010 y el RD 304/2.014.
  • Seguridad de la información: ciberataques y sabotaje informático (prevención). Delitos informáticos.
  • Gestión de los riesgos informáticos. Especial referencia a la ISO 27.001: Sistemas de gestión de seguridad de la información.
  • Diseño e implementación de políticas IT y medidas de seguridad.
  • Control del uso de los recursos tecnológicos de la empresa y del uso de dispositivos personales con fines profesionales.
  • Protección de datos de carácter personal. Nuevo Reglamento Europeo de Protección de Datos. La figura del “Data Protection Officer” (DPO).
  • Delitos contra la Hacienda pública y la seguridad social. Referencia a la UNE 1.602.
  • Delito de contrabando.
  • Delitos contra el medio ambiente y contra la ordenación del territorio.
  • El particular supuesto del delito contra los derechos de los trabajadores.
  • Redacción de códigos éticos o de conducta. Del momento de regular los valores y/o la filosofía de la Compañía.
  • Elaboración de un sistema disciplinario.
  • Redacción de cláusulas específicas en materia de “compliance” en los contratos con los “stakeholders”.
  • Elaboración de plantillas y otras herramientas para documentar los riesgos, las medidas correctivas y la eficacia de los controles.
  • La importancia de la información y sensibilización en materia de “compliance”. Diseño del plan de formación para empleados y directivos. Las jornas de formación de “refresco”.
  • Indicadores de riesgo.
  • Los canales de denuncia o “whistleblowing”: definición, tipos, gestión y tratamiento de las denuncias e investigación interna.
  • El oficial de cumplimiento o “Compliance Officer”.
  • Medidas posteriores a la implantación del Protocolo: Cómo mantener vigente la política de prevención de delitos en el seno de la persona jurídica.
  • El éxito del “Corporate Compliance”: casos reales.
  • Elaboración de una matriz de riesgos.
  • Elaboración de mapa de riesgos por departamentos.
  • Diseño y redacción de un programa de prevención de delitos de conformidad con la UNE 19.601 (Sistemas de gestión de “Compliance penal”) y otros estándares internacionales.

Docentes

Don Javier Roldán de Llano

Don Javier Roldán de Llano

Abogado desde hace veinte años. Desarrollo mi actividad profesional en ámbito del derecho procesal y mercantil, centrando mi experiencia en las diferentes ramas del Derecho de los negocios. En la actualidad, especialmente focalizado en el ámbito del “Corporate Compliance”, la formación en esta materia, la implantación de Protocolos

de Prevención de Delitos y la participación en

Comités Éticos de diferentes Compañías. Este

curso, dirijo el Programa Ejecutivo de Corporate

Compliance de EF Escuela de Finanzas Business

School y desarrollo el módulo de Compliance en

el máster de gestiones de personas y de Finanzas

de la misma Escuela.

Doña Margarita Santana Lorenzo

Doña Margarita Santana Lorenzo

Socia Directora de Santana Lorenzo Abogados y Directora de su área económico-penal. Profesora de Derecho Penal para el Colegio de Abogados de Madrid, la Universidad Juan Carlos I y Directora del Centro de Investigación Internacional de Compliance ISDE Law & Business School. Directora de multitud de cursos e-learning de Compliance para Thomson Reuters Aranzadi.

Don Francisco Caamaño Domínguez,

Don Francisco Caamaño Domínguez,

Dr. en Derecho, Letrado del Tribunal Constitucional (excedente), Catedrático de Derecho Constitucional, ex – Ministro de Justicia y Socio de CCS Abogados.

Don José Fernández Iglesias

Don José Fernández Iglesias

Actualmente Asociado principal de Garrigues Abogados y Asesores Tributarios y responsable del departamento de Derecho Penal en la oficina de Vigo. Asimismo, tiene una dilatada experiencia en asesoramiento y defensa de delitos económicos, prevención blanqueo de capitales, responsabilidad Civil derivada de Delito o programas de Corporate Compliance. Doctor en Derecho por la Complutense y Harvard Law School

Ulpiano Villanueva

Ulpiano Villanueva

Inspector de Finanzas. Consello de Contas. Xunta de Galicia.

Doña Patricia Iglesias Rey

Doña Patricia Iglesias Rey

Letrada de la Xunta de Galicia. Desde mayo de 2019, ha sido designada como Letrada Mayor del Consello de Contas de Galicia. Como letrada en el OCEX gallego se encuentra trabajando en la Comisión Técnica de Prevención de la Corrupción y en la implementación de programas de Compliance en el Sector público.

Doña Pilar Vila Avendaño

Doña Pilar Vila Avendaño

Ingeniera Informática. CEO y cofundadora de Forensic & Security y de Developers Forensics Tools. Chief Security Envoy de Eleven Paths por Telefonica. Docente de Informática Forense en distintos másteres de Seguridad Informática. Certificada en Computer Hacking Forensic Investigator (CHFI), por EC-Council.

Don Juan Pablo Lerena Roca

Don Juan Pablo Lerena Roca

Licenciado en derecho por la Universidad de Zaragoza y Master en Derecho de Empresa por la Universidad de Navarra. Abogado con más de 25 años de ejercicio profesional dedicados en exclusiva al penal económico, en Barcelona y en Galicia. Socio fundador de Lerena Roca Abogados. Presidente de la Sección de Compliance del Ilustre Colegio de Abogados de A Coruña. Socio fundador de la Asociación Gallega de Compliance.

Juan José Vázquez Portomeñe

Juan José Vázquez Portomeñe

Licenciado en Derecho por la Universidad de Santiago de Compostela. Miembro de la Escala de Letrados de la Xunta de Galicia desde 1.996. Dirigió entre 1997 y 1998 la Asesoría Jurídica de la Consellería de Economía e Facenda de la Xunta de Galicia. Miembro del Cuerpo de Abogados del Estado desde febrero de 1.999. Tom posesión de plaza en Pontevedra y, en 2.005, es designado Abogado del Estado-Jefe en la provincia de Pontevedra.

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