EF Business School

Escuela de Finanzas

Programas Ejecutivos

Programa Ejecutivo de Corporate Compliance

Único programa en Galicia acreditado por la World Compliance Association.

5ª edición – A Coruña

El Programa Ejecutivo de Corporate Compliance de Escuela de Finanzas es un programa dedicado al desarrollo de una compresión más amplia y profunda de las causas de la mala conducta corporativa, así como las técnicas y planes de prevención y cumplimiento efectivo de las normas.

El Programa ha sido unos de los primeros cursos de compliance acreditados en España por la World Compliance Association y el único que cuenta con esta acreditación en Galicia. Además, la superación con éxito del programa te permitirá acceder al examen que convoca la WCA para la obtención de la certificación profesional de Compliance Officer. Esta certificación te brindará numerosas oportunidades profesionales ya que al tratarse de una profesión no regulada en nuestro país, su obtención será significado de conocimiento y competencia profesional en el campo del compliance.

A través de este tratamiento académico integral, el profesional contará con las herramientas adecuadas para detectar e implantar un exhaustivo plan de cumplimiento.

A Coruña

Campus de Excelencia Escuela de Finanzas Business School

Salvador de Madariaga, 50, Oleiros 15173 A Coruña

Fechas

Viernes 29 de Marzo 2019 – Sábado 11 de Mayo 2019

Horario

Viernes de 18,00 a 22,00

Sábados de 09:00 a 13:00

Excepto 19 y 20 de abril (Semana Santa)

Curso

Duración 50 Horas

Precio

1590 € Pago al contado (consultar la posibilidad de pago aplazado)

Dirigido a

  • Directivos (CEO´s, CFO´s y CCO´s).
  • Miembros de Consejos de Administración.
  • Mandos intermedios, abogados y asesores jurídicos de empresa internos o externos que deseen adquirir un amplio conocimiento en materia de compliance.

Asimismo, tras la entrada en vigor del nuevo Reglamento Europeo de Protección de datos, la figura del DPO (Data Protection Officer) será obligatoria en determinados supuestos por lo que el curso es altamente recomendable (imprescindible la parte de IT Compliance) para el personal informático de organismos públicos, de organizaciones que traten datos a gran escala o aquellas que traten datos especialmente protegidos

Objetivos

El objetivo del curso es dotar a los alumnos de los conocimientos necesarios para llevar a cabo la elaboración, implantación y supervisión de un programa de compliance.

Tras la reforma del Código Penal, operada por la LO 1/2015 de 30 de marzo, los programas de compliance o cumplimiento normativo se han convertido en un elemento esencial en el seno de cualquier organización. Estos programas permiten no sólo exonerar de responsabilidad penal a la persona jurídica, sino que además fomentan el cumplimiento entre los empleados, contribuyen a la transparencia de la empresa así como a incrementar su reputación y su competitividad en el mercado.

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Metodología

El programa será impartido por profesionales de diversos sectores del mundo jurídico y empresarial con acreditada experiencia en materia de compliance.

El curso tendrá una parte teórica y otra eminentemente práctica basada en el método del caso. De este modo, una parte de las clases se dedicará a la resolución de casos reales que se resolverán con los conceptos teóricos adquiridos con anterioridad. Al final del curso los alumnos elaborarán un programa de prevención y gestión de riesgos para su organización.

Contenidos

  • Orígenes, antecedentes y evolución del compliance
  • Marco regulatorio nacional e internacional: la FCPA (Foreing Corrupt Practice Act), COSO, Sabarnes Oxley, Bribery Act, Guía de Buenas Prácticas OCDE, CP español
  • Concepto de compliance: ¿Qué es?. Finalidad y beneficios
  • La responsabilidad penal de la persona jurídica: origen y evolución en el CP
  • Criterios de imputación y transferencia de la responsabilidad penal
  • Catálogo de delitos que desencadenan la responsabilidad penal de la persona jurídica
  • Penas aplicables
  • Análisis de la Jurisprudencia del TS y de la circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado: criterios interpretativos
  • Compliance en el sector público: aproximación al marco normativo. Marco estatal y legislación autonómica
  • Conflictos de intereses, incompatibilidades y causas de abstención en la actuación desde y con el sector público. ¿Cómo aplicarlas?
  • Canales de denuncia en la administración pública y articulación en la relación público-privada
  • Compliance officer: perfil profesional y funciones en el ámbito del sector público
  • Implantación de medidas de compliance. Análisis práctico: especial referencia a la contratación pública y los sistemas de alerta temprana
  • Concepto de riesgo
  • Identificación, análisis y evaluación del riesgo (ISO 31000 y 19600,UNE 19601)
  • Cómo elaborar una matriz de riesgos. Supuesto práctico
  • Tratamiento y gestión del riesgo
  • Delitos contra la propiedad intelectual
  • Delitos contra la propiedad industrial
  • Corrupción en los negocios
  • Descubrimiento y revelación de secretos empresariales
  • Delitos contra los consumidores y sus intereses económicos
  • Sujetos obligados
  • Manual de prevención del blanqueo y de la financiación del terrorismo: Medidas de control interno.
  • Recomendaciones SEPBLAC.
  • Infracciones y sanciones: Código Penal y Ley 10/2010
  • Anteproyectos de Ley por los que se modifican la 10/2010 y el RD 304/14
  • Delitos contra la Hacienda pública y la seguridad social
  • Delito de contrabando
  • Delitos contra el medio ambiente y contra la ordenación del territorio
  • El particular supuesto del delito contra los derechos de los trabajadores
  • Seguridad de la información: ciberataques y sabotaje informático (prevención). Delitos informáticos
  • Gestión de los riesgos informáticos. Especial referencia a la ISO 27001: Sistemas de gestión de seguridad de la información
  • Diseño e implementación de políticas IT y medidas de seguridad
  • Control del uso de los recursos tecnológicos de la empresa y del uso de dispositivos personales con fines profesionales
  • Protección de datos de carácter personal. Nuevo Reglamento Europeo de Protección de Datos. La figura del DPO (Data Protection Officer)
  • Análisis de la ISO 19600 y de la UNE 19601 de sistemas de gestión de compliance
    penal.
  •  Elaboración de las políticas, protocolos, procedimientos y controles para la prevención y gestión de riesgos:
    • Redacción de códigos éticos o de conducta
    •  Elaboración de un sistema disciplinario
    •   Redacción de cláusulas específicas en materia de compliance en los contratos
      con los stakeholders.
    •  Elaboración de plantillas y otras herramientas para documentar los riesgos, las
      medidas correctivas y la eficacia de los controles.
  • La importancia de la información y sensibilización en materia de compliance.
  • Diseño del plan de formación para empleados y directivos.
  • Indicadores de riesgo
  •  Los canales de denuncia o whistleblowing: definición, tipos, gestión y tratamiento de las denuncias e investigación interna
  • El oficial de cumplimiento o compliance office
  • Elaboración de una matriz de riesgos
  • Elaboración de mapa de riesgos por departamentos
  • Diseño y redacción de un programa de prevención de delitos de conformidad con la UNE 19601 (Sistemas de gestión de compliance penal) y otros estándares internacionales.

Docentes

Alba Lema

Alba Lema

Directora del Programa

Directora de SMC COMPLIANCE y profesora universitaria.
Licenciada en Derecho por la Universidad de Santiago de Compostela, Master Internacional en Compliance Officer/Controller Jurídico por ESNECA Business School y Master en Human Resources Management por la London Metropolitan University. Cuenta con una dilatada experiencia en la prevención, gestión y control de riesgos de la empresa como resultado de más de diez años de ejercicio como abogada y asesora jurídica de empresas.
Dispone de las Certificaciones de Compliance CESCOM® e Internationally Cerfied Compliance Professional®.

Juan Antonio Frago Amada

Juan Antonio Frago Amada

Fiscal de delitos económicos
Se incorporó a la Fiscalía de A Coruña, donde ha pertenecido al grupo de delitos urbanísticos y medioambientales (2010-2013). Actualmente, y desde esa fecha, pertenece al grupo de delitos económicos (delitos fiscales, contra la Seguridad Social, fraudes de subvenciones, estafas, delitos societarios, blanqueo de capitales, etc.).
Es autor del libro “Casos Prácticos de Derecho Procesal Penal” y su blog de Derecho penal, el más leído del país, supera los 1'4 millones de visitas. Ha sido ponente en más de 40 conferencias en todo el territorio nacional en materia de compliance.

Juan Pablo Regojo Balboa

Juan Pablo Regojo Balboa

Juan Pablo es actualmente el Chief Ethics & Compliance Officer y Director de la Unidad de Cumplimiento del Grupo Nueva Pescanova, al que se incorporó en octubre de 2016.
Anteriormente, fue asociado principal del Departamento de Derecho Penal y Corporate Compliance del despacho de abogados J&A Garrigues, S.L.P., desde septiembre de 2004.
Es licenciado en Derecho por la Universidad de Navarra (2000-2004).
Además, entre otros cursos de formación en estos últimos años, ha cursado el Programa de Compliance de la Universidad Carlos III de Madrid y el Programa Avanzado de Compliance del Instituto de Estudios Bursátiles en Madrid.
Ha obtenido la Certificación CESCOM en Compliance y la INTERNATIONALLY CERTIFIED COMPLIANCE PROFESSIONAL.
Es profesor de varios Programas de Postgrado y Programas Ejecutivos en Compliance en distintas Escuelas de Negocios, así como autor de varios artículos y publicaciones en la materia.

Ana Aba

Ana Aba

Doctora en Derecho Constitucional. Especialista en derechos fundamentales, sociedad de la información, protección de datos, vigilancia de personas a través de las TICs, seguridad y cumplimiento normativo. Miembro de la Red de Especialistas Derecho Tics. Investigadora I+D+I en proyectos sobre e-admon, e-gobierno, servicios de inteligencia y Big Data.
Pertenece al colectivo de Referentes Galegas.

Alberto Lete

Alberto Lete

Chief Operating Officer y miembro del Consejo de Administración de Invado Sp. z o.o., Polonia, (perteneciente al grupo Suizo Arbonia AG)
Es especialista en IT compliance y en seguridad de la información fruto de más de 10 años de experiencia en la implantación de sistemas de control y gestión de riesgos informáticos (ciberataques, fugas de información, sabotaje informático), así como en el desarrollo de medidas de seguridad y sistemas informáticos para la empresa. Durante este período ha sido administrador de servidores y bases de datos.

Lucía Artime

Lucía Artime

Secretaria del ayuntamiento de A Estrada : funcionaria con habilitación de carácter nacional (FHN) en dos escalas: Secretaria–intervención y Secretaria categoría entrada.
Licenciada en Derecho por la USC. Máster en Dirección Pública por la Universidad Internacional Menéndez Pelayo.
Especializada en el sector público, cuenta con dilatada experiencia en el ámbito de la contratación pública, e-administración y gestión. Ponente en instituciones públicas y privadas, actualmente es Secretaria General del Ayuntamiento de A Estrada (Pontevedra).

Jaime Gayá Moreno

Jaime Gayá Moreno

Inspector de Hacienda del Estado. Jaime Gayá es Licenciado en Derecho e inspector de Hacienda del Estado desde el año 1999. Entre los años 2002 y 2004 desempeñó la labor de Jefe Adjunto de la Dependencia Regional de Aduanas e Impuestos Especiales de Cataluña y desde el año 2006 es jefe de la Dependencia Regional de Aduanas e Impuestos Especiales de Galicia.

Javier Roldán

Javier Roldán

Abogado asociado del área Legal del despacho Vales y Asociados.
Responsable del Área de Cumplimiento Normativo y Compliance. Licenciado en Derecho por la Universidad de Santiago de Compostela. Javier tiene una amplia experiencia profesional ligada al asesoramiento jurídico a empresas de diferentes ámbitos (textil, construcción, sanitario…) en diversos despachos de abogados en las áreas de derecho mercantil, litigación, arbitraje, concursal y cumplimiento normativo.

José Fernández Iglesias

José Fernández Iglesias

Asociado Principal en Garrigues Abogados y Asesores Tributarios, Departamento Derecho Penal. Del 2004 al 2006 (oficina Madrid) del 2006-actualidad (oficina Vigo). Doctor en Derecho (Universidad Complutense de Madrid) (Sobresaliente por unanimidad) 2003.
Especialización en Asesoramiento y defensa de Delitos Económicos, Delitos Societarios, Delitos contra la Propiedad Industrial, Delitos Informáticos, Delitos contra la Hacienda Pública y contra la Seguridad Social, Delitos contra el Honor, Delitos contra la Seguridad de los Trabajadores, Blanqueo de Capitales, Procesos de Indulto, Responsabilidad Civil derivada de Delito, Corporate Compliance etc. Experiencia en macroprocesos y class actions.
Autor de numerosas publicaciones en materia penal

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